美國 SEC 主席預告：加密貨幣交易所今年勢將面臨「更直接的監督」

據彭博社報導，美國證券交易委員會（SEC）主席根斯勒（Gary Gensler）自去年 4 月就任以來，致力於加強對加密貨幣領域的監管，根斯勒 19 日表示，加密貨幣交易所將面臨 SEC 的更多監督。與此同時，一項報告統計， SEC 在去年總共對數位資產市場參與者採取了 20 項執法行動。
（前情提要：SEC前後任主席對談：DeFi 是真實創新！加密產業在整合，監管難度將降低）

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美國證券交易委員會（SEC）主席根斯勒（Gary Gensler） 19 日在一場視訊記者會上表示，加密貨幣交易所將面臨 SEC 的更多監督，此舉表明加密貨幣交易所勢將成為 SEC 於 2022 年在加密貨幣領域的整頓重點。

根斯勒喊話，希望交易平台能在未來幾個月採取措施，以接受華盛頓金融監管機構更直接的監管，他還補充道，對加密貨幣投資者來說，加強監管至關重要，因為這樣一來，他們才能獲得與股票或其它資產投資者同樣的保護。

根斯勒表示：

我已要求底下研究各種方法，將這些交易平台納入投資者保護範圍，如果交易平台不納入監管範圍內，公眾將面臨又一年的風險。

在去年上任的根斯勒，由於喊出大多數加密貨幣類似於證券、應受 SEC 嚴格規範的保護，驚動了加密貨幣產業，因為許多加密貨幣愛好者認為，加密貨幣不應受到長期以來涵蓋股票、債券交易的同樣規範所約束。

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曾呼籲交易平台向 SEC 註冊

事實上，根斯勒此前已多次喊出要加強監管加密貨幣交易所。據動區此前報導，根斯勒在去年 12 月 1 日與 SEC 前任主席克萊頓（Jay Clayton）在一場峰會上對談時，就敦促加密貨幣交易所和借貸平台「進來談談」，一起合作為投資者提供更好的保護。

根斯勒當時強調，無論是交易平台、還是借貸平台，無論標榜自己為中心化、還是去中心化，這些平台都是公共政策和投資者保護的重要場域；他還警告，當 SEC 和交易平台無法達成共識時， SEC 將使用「執法工具」，起訴未在 SEC 註冊的實體，建議這些平台最好是努力在法律範圍內註冊。

根斯勒在去年底剛宣布任命關注加密貨幣業務的前參議院銀行委員會主席 Sherrod Brown 助手成為 SEC 的高級顧問，此舉符合根斯勒先前宣示要建立加密貨幣監管框架的言論，表明 SEC 可能會在 2022 年加大對加密貨幣的監管力度。

據《Coindesk》此前報導，熟悉參議院銀行委員會的消息人士指出，Corey Frayer 是 Sherrod Brown 擘劃加密貨幣政策的牽頭人，Corey Frayer 一直對加密貨幣可能給投資者帶來的風險直言不諱，在去年 7 月的一次聽證會上，曾抨擊區塊鏈是一個「充斥來路不明資金的線上非法傳播網路」。

去年祭出 20 項執法行動

值得注意的是，總部位於美國的訴訟諮詢公司基石研究（Cornerstone Research）在 19 日發佈「SEC 加密貨幣執法行動： 2021年更新」報告，指出 SEC 在去年總共對數位資產市場參與者採取了 20 項執法行動，凸顯出在拜登政府上台後， SEC 仍持續扮演加密貨幣領域主要監管機構的角色。

據基石研究統計，在 2021 年， SEC 總共向美國聯邦法院提起了 14 起司法訴訟、 6 起行政訴訟，在 20 項執法行動中，70% 與 ICO（首次代幣發行）有關， SEC 還發布 4 項過失申報命令，提起 2 項後續行動，以及提出 1 項尋求在今年發調查傳票時遵守規範的動議。

圖片 1 | 動區動趨-最具影響力的區塊鏈新聞媒體 — SEC 歷年加密貨幣執法行動。Source：Cornerstone Research

報告作者、基石研究高級經理 Simona Mola 透過新聞稿總結道：

自 2021 年 4 月上任以來， SEC 主席根斯勒一直把加密貨幣執法視為一項關鍵任務。從去年 5 月底到 9 月中旬， SEC 在這一領域的執法力度明顯提高。

SEC 對一個加密貨幣借貸平台、一個未註冊的數位資產交易所、一個 DeFi 借貸平台採取了一些前所未有的行動。這也是繼 Telegram 之後，我們在與 ICO 有關的執法行動中，所見過的最大罰款之一。

自 2013 年首次針對加密貨幣相關領域採取執法行動以來，SEC 迄今總共對數位資產市場參與者提起了 58 起司法訴訟和 39 起行政訴訟，在此期間，SEC 總共祭出約 23.5 億美元的罰款總額。

針對 SEC 接下來的監管方向，基石研究副總裁兼金融科技業務部門共同主管 Abe Chernin 預期，在拜登政府領導下，SEC 將繼續根據 Howey Test 檢驗方法，針對 ICO 相關領域採取執法行動；此外，在 2022 年，可能還會看到對 DeFi 平台等某些加密貨幣市場參與者的進一步監管。