美國證券交易委員會(SEC)上月成立加密貨幣工作組,展開大刀闊斧的加密貨幣政策改革,領導該工作組的加密老媽 Hester Peirce 週二發布聲明,為新加密工作組列出 10 個優先事項。
(前情提要:SEC正式廢除加密會計惡法「SAB 121」不再強制視加密資產為負債 )
(背景補充:SEC 成立「加密貨幣工作組」由加密老媽 Hester Peirce 領導:制定明確的監管框架 )
隨著美國證券交易委員會(SEC)鷹派前主席 Gary Gensler 在川普就職日辭職下台,加密友善派的共和黨籍 SEC 委員 Mark Uyeda 擔任 SEC 代理主席,標誌著過去幾年美國加密貨幣高壓監管時代的落幕,
而在一月下旬,SEC 又在有「加密老媽」之稱的 Hester Peirce 領導下成立全新「加密貨幣工作組」,其旨在為加密資產制定「全面、明確的監管框架」。
SEC 加密工作組 10 大優先事項
繼上月火速廢除 SAB 121 這一被產業認為是阻止銀行託管加密貨幣的惡性會計規則後,Hester Peirce 昨(4)日再發布聲明,為新加密工作組列出 10 個優先事項。
其中包括:
- 解決加密貨幣是證券還是商品的問題。
- 確定哪些領域超出 SEC 的管轄範圍。
- 代幣發行的臨時前瞻性和追溯性救濟:某些代幣將被視為非證券,只要代幣的發行實體或或其他願意承擔責任的實體進行特定資訊披露與更新,並同意在發生相關欺詐案件時不會對 SEC 管轄權提出異議。這一計畫將在監管規則和立法最終制定前,為現有的代幣提供一條暫時途徑。
- 修改現有的註冊途徑,以便有興趣註冊代幣發行者有可行的途徑進行註冊。
- 明確加密貨幣借貸和質押計畫是否受證券法約束。
- 加密貨幣交易所交易產品:明確說明批准或拒絕這些申請時所採取的方法,並考慮修改現有交易所交易產品(如 ETF)某些功能需求,包括允許質押和實物創建和贖回。
- 投資顧問的託管解決方案:將為投資顧問提供適當的監管框架,使顧問能夠安全合法地自行或與第三方託管客戶資產。
- 特殊目的經紀交易商:探討對特殊目的經紀交易商不採取行動聲明的可能更新,考慮將聲明範圍擴大到涵蓋託管加密資產證券和非證券加密資產的經紀交易商。
- 清算機構和過戶代理:研究加密貨幣和清算機構及過戶代理(transfer agent)規則的交叉點,並繼續與有興趣將證券代幣化或以其他方式使用區塊鏈技術來實現傳統金融市場現代化的市場參與者合作。
- 研擬促進跨國沙盒實驗的長期方法。
SEC 正考慮凍結過去的加密執法案件
此外,Hester Peirce 在聲明中將 SEC 的加密監管歷史比做一次家庭的公路旅行,她表示,工作組的監管方式「應該比委員會過去十年帶領該行業進行的加密之旅更愉快、風險更小」。
在最後一次行程中,委員會將拒絕使用其掌握的監管工具,並不斷踩下執法剎車,因為它沿著一條蜿蜒曲折的道路蹣跚前行,而沒有人能辨別其目的地。
Peirce 同時承認在前主席 Gensler 的領導下,SEC 對加密貨幣的監管存在「法律上的不準確性和商業上的不切實際性」,並強調,加密貨幣工作組需要時間來決定如何處理之前 Gensler 任內發起的執法行動,呼籲加密貨幣公司保持耐心,SEC 工作人員正在努力處理豁免申請、不採取行動函件請求和註冊聲明,但數量增加可能會帶來挑戰。
儘管 SEC 正在大力改革該機構對於加密貨幣的監管方式,致力建立完整且明確的監管框架,但 Peirce 強調 SEC 保護投資者的主要目標仍然像以往一樣重要,絕不會放任加密市場成為欺詐者的天堂,她承諾工作組將在制定允許人們嘗試和創新的監管框架的同時,仔細考慮反詐欺保護措施。
SEC 大裁加密執法部門
值得一提的是,紐約時報今(5)日報導,有 5 位知情人士透露,SEC 正在縮小對加密貨幣的執法力度,一個由 50 多名律師和工作人員組成,致力於加密貨幣執法的部門已受到縮減。
報導稱,該部門的一些律師將被分配到 SEC 的其他部門,其中一位頂尖律師被調離了執法部門。SEC 發言人拒絕對此發表評論。
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