美國最大現貨交易所 Coinbase 和商品期貨交易委員會(CFTC)昨天達成和解,該公司以支付 650 萬美元罰鍰,換取「不承認或否認」操縱市場、製造誤導性數據,以及違法進行洗售交易等指控。但 CFTC 委員隨後發表專文,指出並非 Coinbase 查無不法,而是因為這些控訴不屬於 CFTC 的管轄範圍。
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美國商品期貨交易委員會(CFTC)為當地衍生品市場的主管機關,昨(19)日發布一項命令,與加密貨幣交易所 Coinbase 談成和解,該公司須支付 650 萬美元民事罰鍰,但得以拒絕承認或否認相關指控。
這起案件主要提出兩項指控:Coinbase 的 GDAX 交易平台提供錯誤資訊,以及 Coinbase 於 2016 年指派員工進行「洗售交易」(wash trading),以欺騙式的掛單創造流動性假象。
GDAX 祕密使用軟體,提供誤導性數據
據 CFTC 說法,Coinbase 的 GDAX 平台在 2015 年 1 月到 2018 年 9 月期間,使用未公開軟體 Hedger 和 Replicator 對交易數據動手腳。
Hedger 具備預測 GDAX 平台存貨需求的功能,而 Replicator 則可以將某一資產的主要市場掛單,複製到同一資產其他較冷門的交易對。CFTC 指出,在這些程式的作用下,Coinbase 本身或向其他如 CoinMarketCap 數據平台所提供的交易資訊,包含價格、交易量等,將可能是「虛假、誤導或不準確的」。
根據本(20)日外媒《Decrypt》報導,在時任 Coinbase 營運長 Asiff Hirji 的堅持下,該公司已經於 2018 年停止使用 Hedger 軟體,當時他警告,這種內部專有的交易平台將帶來系統性風險。GDAX 平台自此也被更名為我們現在熟知的 Coinbase Pro。
洗售交易
另一項指控事由則發生在 2016 年 8-9 月,Coinbase 疑似指派員工 A 故意在 GDAX 平台的萊特幣 / 比特幣(LTC / BTC)市場進行洗售交易。
根據 CFTC 定義,洗售交易指某實體進行或試圖進行交易,雖然看起來像已經完成購買和銷售,但實際上沒有增加其市場曝險或改變交易者的市場布局。
而 Coinbase 的員工 A 被指控在 LTC / BTC 市場掛單,但其實這些單最後都沒有完成,只是創造出 LTC 的流動性假象、製造誤導性的數據,CFTC 也稱其為「操縱性或欺騙性手段」。
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CFTC:和解不代表 Coinbase 清白
昨(19)日雙方談成和解,由 Coinbase 支付 650 萬美元民事罰鍰,並停止任何進一步違反《商品交易法》或 CFTC 規定的行為,換取該公司可「不承認或否認」本案指控的允許。
不過正如 Coinbase 在送交美國證券交易委員會(SEC)的文件所述,該公司仍背負著 CFTC 的其他調查案件,包含 2017 年 GDAX 的以太坊(Ethereum)閃崩事件,以及同年該平台提前上架比特幣現金(BCH)的疑雲等。
並且 CFTC 委員達恩 · 史坦伯(Dawn D. Stump)昨日還接著發布了「同意聲明」,表示她同意 Coinbase 的活動是長期的非法市場操縱,只是 CFTC 對 Coinbase 沒有管轄權,最後呼籲各主管機關釐清自己在加密貨幣監管的職責。
委員會對 Coinbase 提起和解的相關指控,主要是基於已有多年歷史的行為。
在確保此類創新(數位資產)正直地走向大眾的同時,包括 CFTC 在內的全體監管機構,都有責任明確傳達我們的角色和局限性。
另外,Coinbase 正在如火如荼地準備上市,今年 1 月決定採「直接上市」而非傳統的 IPO;本月 17 日又公告,上市前「不辦」路演(Roadshow),而是在美國最大網路論壇 Reddit 開放發問,將由執行長阿姆斯壯(Brian Armstrong)等多位高層親自解答。但 Coinbase 上市的時程、估值等細節,目前仍在等候 SEC 審核。
(以下為 CFTC 針對 Coinbase 和解的命令全文,來源:The Block)
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