今日有爆料指出，紐約州總檢察長辦公室（NYAG），在上月已向投資 Uniswap 的創投公司發出傳票，其中包括 a16z 和 Union Square Ventures。
（前情提要：Uniswap回擊SEC證券指控：UNI 代幣是「文件格式」而非投資契約）
（背景補充：重磅！Uniswap收到「SEC威爾斯通知」面臨起訴、UNI重挫15%，怎麼回事？）
4月初，去中心化交易所龍頭 Uniswap 收到美國證券交易委員會（SEC）發出的「威爾斯通知」，依照經驗，這意味著 SEC 可能計劃以證券法起訴 Uniswap，當時引發 DeFi 和加密世界強烈動盪。
今（5）日，Coindesk 再引用兩位知情人士爆料，紐約州總檢察長辦公室（NYAG）上個月已向投資 Uniswap 的創投公司發出傳票，其中包括 VC 巨頭 Andreessen Horowitz（a16z）和 Union Square Ventures ，顯示紐約州總檢察長（NYAG）詹樂霞（Letitia James）似乎也已加入對 Uniswap 的監管攻勢。
一位看過傳票的人士評論：
Letitia James 正在追隨 SEC 主席 Gary Gensler 的腳步，將加密貨幣作為政治出氣筒。
在 FTX 暴雷後，NYAG 先前曾起訴 Genesis、Gemini、Digital Money Group（DCG）、KuCoin、CoinEx 等加密貨幣業者，以及已破產的加密借貸平台 Celsius 創辦人 Alex Mashinsky。
Uniswap：我們不希望任何人承擔不必要的傳票負擔
對此消息，Uniswap 發言人回應指出：
「Uniswap Labs 是 DeFi 技術『紐約製造』的先驅，值得自豪，它為我們所有人提供了一條更好、更公平地獲得金融服務的途徑。
我們不希望任何人承擔不必要的傳票負擔，但我們歡迎隨時與任何政府機構或民選官員對話，討論當我們倡導負責任的 DeFi 創新時，我們可以共同建設未來，尤其是在我們的家鄉。」
NYAG 辦公室以及 a16z、Union Square Ventures 皆未對此置評。
Uniswap 同時遭 SEC、CFTC 監管圍剿
值得注意的是，Axios 上月也爆料稱，有多個消息來源指出，包括 a16z 和 Union Square Ventures 在內的多家創投基金已收到 SEC 的信函，內容涉及其與 Uniswap Labs 的合作。
據了解，Uniswap Labs 當前已完成超過 1.7 億美元的融資，最近一次是在 2022 年末，估值接近 17 億美元。
在 4 月的威爾斯通知中，SEC 主張 Uniswap 協議是一個未註冊、由 Uniswap labs 控制的證券交易所，Uniswap 介面是一個未註冊的證券經紀交易商，而 UNI 代幣則是一個投資契約。但遭到 Uniswap labs 反駁稱「 UNI 代幣僅是文件格式、Uniswap 也只是電腦程式」，藉此反駁 SEC 認定 UNI 代幣是證券的觀點。
延伸閱讀：Uniswap回擊SEC證券指控：UNI 代幣是「文件格式」而非投資契約
CFTC：Uniswap Labs因積極配合調查，僅需支付 17.5 萬罰款
此外，美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 週三宣布，該機構命令 Uniswap Labs 支付 175,000 美元的民事罰款，以了結對其透過去中心化數位資產交易協議提供非法槓桿和保證金商品交易的指控，並停止違反 《商品交易法》(CEA) 的行為。
CFTC 執法部門主管 Ian McGinley 表示：「今天的行動再次表明，隨著數位資產平台和 DeFi 生態系統的發展，執法部門將大力執行 CEA。DeFi 營運商必須保持警惕，確保交易符合法律。」
CFTC 也在新聞稿中指出， Uniswap Labs 因為在調查過程中積極合作，因此减少了罰款金額。
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