幣安(Binance)策略長 Patrick Hillmann 在與華爾街日報的訪問中,承認幣安目前正與美國監管機關討論,計畫以繳納罰款的方式和解,並對過去可能觸犯的相關法律做個釐清了斷。
(前情提要:SEC若起訴,幣安會「罰錢消災」嗎?細數歷史上與SEC和解的加密項目 )
(背景補充:幣安真會被美國扳倒?從 BUSD 禁令觀測穩定幣市場 )
作為世界上交易量與規模最大的加密交易所,幣安與 Paxos 合作發行的穩定幣 BUSD 在過去一週遭到美國監管大力打擊,幣安執行長趙長鵬(CZ)已宣布將放棄 BUSD 作為主要交易穩定幣;為了平息監管施壓,幣安傳出要繳納罰款來與當局「做個了結」,達成和解、合作。
幣安策略長:過去不懂法規..
根據華爾街日報報導,幣安策略長 Patrick Hillmann 在採訪中承認,幣安發展的速度太快了,起初並不知道美國許多關於防洗錢、迴避監管與貪瀆相關的法規細項。正因為這些過去幣安可能「意外觸犯」的法規,Patrick Hillmann 表示已準備好面對監管機關的罰款:
幣安將與監管機關合作,弄清楚我們現在必須採取哪些補救措施來彌補(過去可能的違規行為)。
Patrick Hillmann 拒絕透露與美國監管合作的目標與時程表,並表示幣安並不知情當局調查的最後結果:
幣安可能會被罰款,可能更多…我們不知道,這要由監管機構來決定。
但我們對這些討論進展非常有信心,感覺非常好。
這對幣安來說,這是一個好時機,因爲這可能讓我們把過去的事做個了結。
以往加密公司與 SEC 和解金額,最高 4500 萬元
追溯以往歷史,加密項目或公司遭受美國 SEC 調查後,以單一公司或項目繳納罰款和解的例子中,金額最高的是加密交易所 Nexo 在 2023 年 1 月時一共繳交了 4500 萬美元,原因是遭 SEC 指控發行未經註冊發行和銷售借貸商品(EIP)。
金額次高的是 Bloom Protocol 在 2022 年 8 月時繳交了 3090 萬美元,起訴原因是進行未註冊證券的代幣 ICO。
而涉及多間加密公司的和解案件,最著名的有在 2021 年 9 月,知名中國流亡商人郭文貴所打造的「喜幣」詐欺案件,包括與郭相關的三間媒體公司 GTV Media Group、Saraca Media Group,以及 Voici of Guo Media Inc 皆被 SEC 指控涉及非法發售證券,最終以天價 5.39 億美元和解。
再者,本月 10 日才發生的,加密交易平台 Kraken 因遭到 SEC 質疑向美國投資者提供未註冊證券,支付 3000 萬美元罰款並達成和解。此事被解釋為近日美國針對代幣質押服務打擊的序曲。
延伸閱讀:SEC若起訴,幣安會「罰錢消災」嗎?細數歷史上與SEC和解的加密項目