Ripple｜司法天秤再度傾斜？法院「回絕 SEC」調閱瑞波公司法律文件請求

美國證券交易委員會（SEC）去年 12 月正式起訴瑞波公司（Ripple），指控瑞波幣（XRP）有違聯邦證券法規範。不過，隨著時間的推移，瑞波公司卻反倒是逐漸站上了有利位置，主審法官更屢次回絕了 SEC 調閱文件的請求。
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（前情提要：SEC抱怨 : 瑞波執行長、共同創辦人不交「上億枚XRP跨國轉帳」資料，離岸調查陷膠著）

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紐約南區聯邦地方法院 30 日發布的最新文件顯示，SEC 在本月 7 日向主審法官諾特邦（Sarah Netburn）申請調閱法律文件以證明 XRP 是否受到證券法規範的要求遭到了拒絕，使得天秤的一端似乎又更傾向了瑞波公司。

SEC 和瑞波公司的訴訟案自去年年底開打，雙方就 XRP 是否符合證券範疇而在法庭上針鋒相對。SEC 一開始佔據了上風，XRP 也在市場上遭遇重創；可隨著案情的發展，情況似乎發生了些變化。

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據紐約南區聯邦地方法院 30 日公開的文件顯示，法官諾特邦拒絕了 SEC 申請調閱瑞波公司法律備忘錄的要求。諾特邦法官指出，瑞波公司聲稱 SEC 的要求受到律師與客戶之間的保密特權保護，而這一特權並沒有被放棄。

該動議源自 SEC 在本月 7 日向法院要求獲取瑞波公司內部就 XRP 是否符合證券法規範所記錄的各式法律文件。SEC 認為，了解瑞波公司主觀上對 XRP 的擔憂，可以作為支持本案的強力論點。

律師意見

長期關注此案的律師事務所 Hogan & Hogan 合夥人霍根（Jeremy Hogan）昨日便在推特上指出，此次法官的決定對瑞波公司是重大利好。他說：

法官回絕了 SEC 要求瑞波提供公司律師的法律意見書之動議。這是非常重要的，因為法官判定瑞波公司本身對 XRP 的主觀意見和關於適當通知（Fair Notice）的辯護並無關聯，阻礙了 SEC 想以此對抗辯方的這條道路。

Judge DENIES the SEC's motion to compel production of Ripple's lawyer opinion letters. Very important because the Judge states Ripple's subjective beliefs re XRP are NOT relevant to the Fair Notice defense, blocking the road the SEC wanted to use to fight the Defense. https://t.co/MHsx569BmO

— Jeremy Hogan (@attorneyjeremy1) May 30, 2021

專攻加密貨幣領域的律師迪頓（John E. Deaton）則表示，SEC 本來就很少有機會贏得這類動議，因此並沒有對該機構重返談判桌造成多大壓力，無法迫使 SEC 和瑞波達成和解。

不過他也表示，這依然是 SEC 又一次的公開失利。

The SEC’s argument that Ripple waived the privilege because it asserted the Fair Notice defense was never going to be a justifiable reason for penetrating the attorney client privilege.

This alone isn’t going to force the SEC to settle, but it’s another public loss for the SEC.

— John E Deaton (@JohnEDeaton1) May 30, 2021