SEC 主席 Gary Gensler 曾在去年 11 月發推表示,將在新任總統川普就職日當天辭去 SEC 主席職位。而在今日,Gary Gensler 罕見發布長篇推文,闡述 SEC 在他任職內達成的事蹟,並感謝所有與他共事的同事,明顯是在發文告別。
(前情提要:重磅!SEC主席Gary Gensler宣布明年1/20離職,加密貨幣高壓監管時代終結? )
(背景補充:路透:川普政府的加密貨幣監管不一樣!新的SEC將大改革 )
即將在美東時間下週一重返白宮的川普,曾在比特幣大會上表示上任第一天就會開除美國證券交易委員會(SEC)主席 Gary Gensler,而 Gensler 也在去年 11 月底發文宣布他會在 1 月 20 日辭去 SEC 主席職位。
Gary Gensler 發表長篇告別文
在此背景下,Gary Gensler 今(18)日凌晨罕見發布長篇推文,闡述 SEC 在他任職內達成的事蹟,並感謝所有與他共事的同事,由於這是他最後一天正式上班,很明顯是在發文告別:
公共服務是一種回饋社會的方式,無論是對我們的鄰里、縣、市,還是像我們這個機構一樣,有幸為這個擁有 3.35 億人口的偉大國家服務。這正是美國證券交易委員會( SEC Gov )近 5,000 名員工所做的工作。
我深信資本市場、競爭以及符合常識的規則能同時造福投資者與發行人。這也是我們的員工與這個機構在監管市場與確保遵守美國證券法的常識性規則方面,發揮關鍵作用的原因。
此外,他列出這四年 SEC 的事蹟包括下列七項:
- 降低了成本和風險,並增強了兩個最大市場,近 60 兆美元的股票市場和 28 兆美元的國債市場的誠信度。
- 協助提高上市公司公司治理的透明度和誠信度,包括對可能掌握重大未公開資訊的公司內部人,在交易公司證券前,施加新的冷卻期和其他條件。
- 回應了投資者對於發行人重大網路安全和氣候風險資訊披露的需求,並促進了特殊目的收購公司( SPACs )市場的更高誠信。
- 制定規則要求受規範的經紀交易商和投資顧問,在發生可能危及客戶個人資訊的資料外洩時,須通知客戶。以及更新對 7 兆美元貨幣市場基金的規則;更新針對 30 兆美元私募基金的資訊收集規定
- 首次確保中國當局允許美國上市公司會計監督委員會( PCAOB )在中國對審計公司進行檢查和調查。
- 為金融領域日益增長的人工智慧( AI )應用,奠定了未來重要討論的基礎。
- 處理了 2,700 件案件;為公眾追回了 27 億美元的資金;制定 46 項新規則。
雖然離別總是令人感傷,但 Gensler 的推文底下卻滿是加密貨幣愛好者的嘲諷:「掰掰(丟進垃圾桶)」、「沒人在意」、「慢走不送」、「掰掰(小丑 emoji)」。
Public service is about giving back to our community, whether it be our neighborhood, county, or state—or, as we are so privileged to do as part of this agency, to this great nation of 335 million Americans.
That’s what the nearly 5,000 staff do @SECGov agency.
Thread 🧵⬇️
— Gary Gensler (@GaryGensler) January 16, 2025
川普就職前 SEC 再訴馬斯克和 Ripple
不過就在 SEC 即將替換新領導人之際,SEC 再對馬斯克(Elon Musk)和 Ripple 提起訴訟,引發社群廣泛議論。
根據 SEC 於 14 日發布的訴訟公告 26219,SEC 指控馬斯克在獲得 Twitter(現稱為 X) 超過 5% 的已發行普通股後,未能及時向 SEC 提交實益擁有權報告,違反了《1934 年證券交易法》下的實益擁有權報告要求,涉嫌證券欺詐。
SEC 的投訴指出,這種未及時報告的行為可能讓馬斯克在不公開其實益擁有權和投資目的的情況下,以人為壓低的價格從毫不知情的大眾手中購買 Twitter 普通股,導致這些投資人遭受至少 1.5 億美元的損失。
對於 SEC 的指控,馬斯克回應道:
SEC 就是一個完全崩壞的機構,他們把時間浪費在這種小事上,卻沒有懲治許多真正的犯罪。
另外針對纏訟已久的 Ripple 案,SEC 於 1 月 15 日再提上訴,重申 XRP 銷售屬於證券行為。對此,Ripple 法務長 Stuart Alderoty 發推批評:
SEC 的上訴簡報僅重申先前失敗的論點,很可能被川普政府放棄。
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