加密貨幣犯罪出現里程碑刑事案件,HYDRO 共同創辦人 Michael Kane 和財務工程主管 Shane Hampton 因操縱加密貨幣 HYDRO 價格、詐騙投資人而在美國被判刑,這是美國司法部首度將加密貨幣認定為證券,並以證券欺詐罪名對被告定罪的案例。
(前情提要:空投也不行?美國SEC起訴Hydrogen未註冊證券發行、涉嫌操縱市場)
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美國司法部周二發布公告宣布,Hydrogen Technology 共同創辦人兼執行長 Michael Kane 和財務工程主管 Shane Hampton,因操縱作為證券的 Hydrogen Technology 代幣 HYDRO 價格,並策劃欺詐投資者而被判刑。
32 歲的 Shane Hampton 被判處 2 年 11 個月監禁、39 歲的 Michael Kane 被判處 3 年 9 個月監禁。
操縱加密證券價格判刑首例
美國司法部刑事司首席副助理部長 Nicole M. Argentieri 表示,Shane Hampton、Michael Kane 及其同謀利用交易機器人,操縱其公司代幣的價格,來欺騙投資者:
在此案中,聯邦刑事審判中的陪審團首度裁定「加密貨幣是一種證券」,並且操縱加密貨幣價格構成證券欺詐。
陪審團一致認為,被告出售 HYDRO 構成投資合約,因此根據聯邦證券法,HYDRO 代幣屬於證券,美國司法部指出,這意味著此案是首個加密貨幣被認定為證券、並以證券欺詐罪定罪的刑事案例。
被告操縱市場獲利 200 萬鎂
根據法院文件和審判證據, Michael Kane 和 Shane Hampton 聘請南非公司 Moonwalkers Trading Limited ,在美國的加密貨幣交易所使用自動交易機器人操縱 HYDRO 價格。
從 2018 年 10 月到 2019 年 4 月,被告及其同謀使用自動交易機器人,發出大量虛假和欺詐性掛單,包括執行約 700 萬美元的沖洗交易(或稱洗售交易,Wash Trading)和超過 3 億美元的欺騙性交易,人為抬高 HYDRO 價格,誘使散戶投資者購買該代幣。
被告在 10 個月內,透過操縱 HYDRO 銷售獲利約 200 萬美元。
Michael Kane 在 2023 年 11 月承認一項串謀操縱證券價格、一項串謀進行電匯欺詐、兩項電匯欺詐的罪名,Shane Hampton 則在今年 2 月 7 日被聯邦陪審團判定一項串謀操縱證券價格和一項串謀進行電匯欺詐的罪名成立。
未來許多山寨幣都會被檢方盯上?
我們知道,其實加密貨幣市場一直存在不少有心人士透過操縱小市值代幣來割韭菜的情況。這次陪審團判定操縱加密幣市場有罪之後,或許會導致大量散戶提告,未來會看到越來越多類似 Hydrogen 這次被起訴的狀況也說不定。
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