美國證券交易委員會(SEC)上週針對 Coinbase 前經理內線交易一案提起訴訟,並在訴狀中將此案涉及的 9 種加密貨幣列為證券。美國商品期貨交易委員會(CFTC)傳出對此感到失望,認為 SEC 在訴狀中列為證券的一些加密貨幣,也可以很容易地被視為大宗商品。
(前情提要:Coinbase 前經理內線交易》SEC 將案中 9 種加密貨幣「明列為證券」!)
(背景補充:Coinbase 就幣上市遭 SEC 調查:涉允許未註冊證券(加密貨幣)交易)
據動區此前報導,美國司法部在 21 日指控 Coinbase 前經理 Ishan Wahi 等 3 人涉及內線交易,美國證券交易委員會(SEC)同時對此 3 人提出訴訟,並在訴狀中將此案涉及的 9 種加密貨幣列為證券,分別是 AMP、RLY、DDX、XYO、RGT、LCX、POWR、DFX 和 KROM。
不過據《彭博》 27 日報導,針對 SEC 的舉措,美國商品期貨交易委員會(CFTC)感到失望,CFTC 也曾調查有關內線交易的指控,但因 SEC 上週宣布上述加密貨幣屬於證券、且在 SEC 管轄範圍內而被擱置。
CFTC 官員曾表示,加密貨幣市值前兩大的比特幣、以太坊屬於大宗商品,受 CFTC 管轄,但包括上週被 SEC 點名的 9 種加密貨幣在內,數以千計的其他加密貨幣法律地位仍較為模糊。
CFTC 認為一些加密貨幣也可視為大宗商品
CFTC 工作人員在內部爭辯時表示,SEC 在訴狀中列為證券的一些加密貨幣,也可以很容易地被視為大宗商品。一名知情人士透露,一些人擔憂,SEC 此舉恐開創先例,使作為衍生品監管機構的 CFTC 需要獲得批准,才能處理數位資產案件。
前 CFTC 執法主管 Aitan Goelman 擔憂地說道:
如果 SEC 試圖表明,除了比特幣之外,幾乎所有加密貨幣都屬於證券,那麼這會對 Coinbase 和整個加密貨幣經濟構成生死存亡般的威脅。
CFTC 共和黨專員 Caroline Pham 打破華府慣例,針對 SEC 此舉發表聲明,抨擊 SEC 是「通過執法來進行監管」,具有「超出此單一案件的廣泛衝擊」,這一聲明表明, CFTC 內部存在緊張局勢。
CFTC 民主黨專員 Kristin Johnson 認為,人們應該把重點放在保護投資者上,而非任何正在醞釀中的地盤之爭上。她強調「監管市場是共同的優先事項」。
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國會議員擬擴大 CFTC 監管權力
在 CFTC 和 SEC 爭論哪些加密貨幣屬於證券之際,美國國會已提出幾項法案,尋求解決這種混亂。共和黨籍參議員 Cynthia lummiss 、民主黨籍參議員 Kirsten Gillibrand 就提出了一項備受關注的法案,尋求顯著擴大 CFTC 的角色。
除了 SEC 現任主席根斯勒(Gary Gensler)、前任主席克萊頓(Jay Clayton)屢次公開表示絕大多數加密貨幣都是證券以外,SEC 基本上避免針對特定加密貨幣上賦予定義,缺乏明確性也促使加密貨幣產業呼籲監管機構制定明確監管框架,Coinbase 就在上週就此向 SEC 提交請願書。
與此同時, SEC 針對交易所採取強制執法行動,或者法院可能針對某些加密貨幣是否屬於證券做出裁決,都可能對許多交易所的業務營運產生衝擊。加州大學洛杉磯分校法學院教授 Andrew Verstein 認為,有關加密貨幣監管的不確定性和相互牴觸的前景,正在走向關鍵時刻。
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