美國證券交易委員會(SEC)仍在尋找證據,查明幣安及其創辦人趙長鵬(CZ)是否有能夠控制 Binance.US 平台裡客戶資產的後門。
(前情提要:美國檢察官:CZ可能求處最高10年刑期、有潛逃風險不能放!)
(背景補充:CZ要法官駁回指控!SEC拋動議回擊:幣安曲解法律、ICO涉違反證券法..)
全球最大的加密貨幣交易所幣安(Binance),在 21 日與美國司法部達成達成歷史性的和解協議,承認違反洗錢法、經營未經許可的匯款業務,以及違反美國制裁令等罪名。
作為認罪協議的一部分,幣安創辦人趙長鵬(CZ)則辭去執行長一職,坦承違反美國銀行保密法及反洗錢法,支付 5000 萬美元罰金,並繳納 1.75 億美元保釋金成功獲釋,他正努力爭取能在明年 2 月的量刑聽證會前能先行返回阿拉伯聯合大公國的住家與家人團聚,但陸續遭到檢方阻撓。
幣安仍未解決 SEC 訴訟
值得注意的是,幣安雖然已與美國司法部 、商品期貨交易委員會(CFTC)、外國資產管制辦公室(OFAC)以及金融犯罪執法網路(FinCEN)達成了和解協議,但卻仍未解決與美國證券交易委員會(SEC)之間的訴訟。SEC 在 6 月起訴幣安母公司、幣安美國(Binance US)和 CZ,提出在美國非法經營交易所、提供未註冊證券銷售、挪用客戶資金等 13 項指控。
據華爾街日報報導,美國證券交易委員會(SEC)仍不斷要求 Binance.US 提供潛在詐欺證據,以查明幣安及其創辦人趙長鵬(CZ)是否有能夠控制 Binance.US 平台裡客戶資產的後門。
在週一法院舉行的聽證會上,Binance.US 的律師 Matthew Laroche 再度要求地方法官 Zia Faruqui 考慮終止 SEC 對潛在詐欺行為的調查。
Laroche 向法官表示, Binance.US 在 SEC 訴訟的壓力下已經萎縮,自 SEC 提起訴訟以來,Binance.US 的平均每月資產價值下降了近 90%,Binance.US 已失去近一半的月活躍用戶。重要的是:
「美國證券交易委員會沒有證據表明資產被以任何方式濫用。」
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法官勸 SEC「適可而止」
法官則在庭上指出,「上週的認罪協議使得趙長鵬濫用美國客戶資產的可能性較小」,並對 SEC 的律師表示:
「在某些時候,我必須堅定信念地說,夠了,該適可而止。」
此前,SEC 多次要求法官批准允許該機構對幣安美國資產託管問題進行調查,讓其對 Binance.US 的技術基礎設施進行搜查,並迫使該公司分享其他所需資訊。但陸續遭到法官拒絕,稱「目前不傾向允許展開調查,SEC 應該提出更有針對性的要求,並與更多的證人交談。」
Faruqui 法官在週一的聽證會上要求雙方力爭解決有關證據提供的糾紛,並在 12 月 15 日前向他通報最新情況。
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