美國聯邦法官就 Terraform Labs 和創辦人 Do Kwon 民事訴訟發布了簡易判決,其支持美國證券交易委員會(SEC) 的論點,即 Terraform 非法出售未註冊的加密貨幣「證券」LUNA 和 MIR。
(前情提要:SBF被判有罪,下個輪到Do Kwon了!SEC請法官對Terra簡易判決)
(背景補充:Terra駁回指控失敗!SEC可繼續起訴Terraform Labs涉嫌欺詐)
去年 5 月暴雷導致全球投資人 400 億美元人間蒸發、令加密產業陷入寒冬的公鏈 Terra,其開發商 Terraform Labs 和創辦人 Do Kwon 於今年 2 月正式被美國證券交易委員會(SEC)提起民事訴訟,指控被告策劃加密資產「證券」欺詐,違反美國證券法和交易法的註冊和反詐欺規定。
如今,美國聯邦法官就此案做出有利於 SEC 的關鍵性簡易判決。據 Cointelegraph 報導,美國紐約南區地方法院法官 Jed Rakoff 於 28 日的文件中裁定,Terraform Labs 、Do Kwon 提供和出售未註冊「證券」LUNA 和 MIR( Mirror Protocol 協議的治理代幣) ,違反了聯邦證券法。
法官表示,LUNA、MIR 確實滿足確定資產是否屬於證券的 Howey 測試,「人們可以投資他們的「錢」在一個共同企業中,並導致他們從發起人或第三方(即 Terraform 和 Do Kwon )的努力中獲得利潤。」
註、簡易判決是法院以簡易方式(即未經充分審判)為當事人作出的判決,可以根據整個案件的案情或案件中的個別問題作出。但此次訴訟尚未完全終結,還會有進一步的審理結果。
延伸閱讀:美國追殺Luna》SEC起訴Do Kwon、Terraform Labs策劃「證券欺詐」
明年 1 月正式審判 Do Kwon 詐欺案
不過,法官駁回了 SEC 對於被告涉嫌進行未註冊證券「互換交易(swap)」的指控,法官裁定,Terraform 的「mAssets」並不構成基於證券的互換,因為投資者需要將抵押品水準維持在高於參考股票的價格,並且 SEC 未能說明如何將任何財務風險轉移給交易中的交易對手,所以不符合基於證券的互換交易的法定定義。
註、Mirror Protocol 的鏡像資產 (mAssets) 會反映現實世界中的資產模型(如美股)的價格,追蹤相應資產的價格變動,讓使用者獲得價格波動的收益或是損失。
此外,法院也駁回了雙方就 SEC 詐欺指控進行簡易判決的動議,法官裁定 SEC 針對 Terraform Labs 案的詐欺指控必須由陪審團審理,民事審判已訂於 1 月 29 日在曼哈頓聯邦法院開始。
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